关于对中天国富证券有限公司采取警示函措施的决定

关于对中天国富证券有限公司采取警示函措施的决定

中天国富证券有限公司：

经查，我会发现你公司存在以下违规行为：一是债券内控把关不严，个别项目质控内核履职不到位；二是发行承销不规范，个别项目对发行人财务数据波动情况、关联交易情况及资金占用情况等重要风险事项分析核查不充分，个别项目未对簿记现场进行严格管理；三是个别项目受托管理履职尽责不到位。

上述情形违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第七条、第六十一条，《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条第一款、第五十八条，《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第222号）第六条第一款、第五十八条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十八条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第222号）第六十九条的规定，我会决定对你公司采取警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会

2026年2月12日