关于对中原证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定

关于对中原证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定

中原证券股份有限公司：

经查，你公司发布证券研究报告业务 相关制度不完善，质量审核和合规审查机制不健全，个别研究报告分析论证不充分，质量审核和合规审查留痕不到位。

上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号）第三条，《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告〔 2020 〕 20 号）第三条、第十条 等 相关规定，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条 第一款、 《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定，决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应在本监管措施下发之日起 30 日内完成整改，并向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起 行政 诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

河南证监局

2023 年 5 月 22 日