湖北证监局关于对国信证券股份有限公司武汉中北路证券营业部采取责令增加内部合规检查次数监管措施的决定

〔2016〕8号

2016-06-14

索引号	bm56000001/2021-00242044	分类	行政执法;行政监管措施
发布机构	湖北局	发文日期	2016年06月14日
名称	湖北证监局关于对国信证券股份有限公司武汉中北路证券营业部采取责令增加内部合规检查次数监管措施的决定
文号	[2016]8号	主题词

国信证券股份有限公司武汉中北路证券营业部：

经查，你营业部存在未妥善保存员工通过95536客服坐席呼出电话的通话录音，且在经营管理过程中长时间未发现；营业部员工信息公示不规范；负责人年度考核不全面；客户投资者适当性评估资料不完整等问题，反映出你营业部内部控制不完善。

按照《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第一项之规定，我局决定：责令你营业部在201 6 年 6 月20日至201 7 年 6 月19日期间，每三个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后十个工作日内，向我局报送合规检查报告。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施仍应执行。

湖北证监局

201 6 年 6 月1 4 日