杭州市江干区财政局关于开展2018年度行政事业单位内部控制报告编报和自我评价工作的通知

杭州市江干区财政局关于开展2018年度行政事业单位内部控制报告编报和自我评价工作的通知

钱塘智慧城管委会、各街道办事处和主管部门：

根据《财政部关于开展2018年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知》（财会函〔2018〕11号）和《浙江省财政厅关于开展行政事业单位内部控制自我评价工作的通知》（浙财会〔2017〕27号）文件精神，为做好我区2018年度行政事业单位内部控制报告编报和自我评价工作，现将财政部和省财政厅文件转发给你们，有关事项补充通知如下：

一、总体要求

钱塘智慧城管委会、各街道办事处和主管部门（以下简称各部门）要提高对内部控制报告编报和内部控制自我评价工作重要性的认识，扎实做好本单位及所属单位内部控制报告的编制、审核、汇总、报送、分析、应用、监督指导等工作，确保与部门决算、政府采购、国有资产报告口径数据一致。同时，指导所属单位开展内部控制问题的整改落实。

二、关于内部控制报告编报事项

（一）填报软件

2018年度内部控制报告编报统一采用网络版软件，通过IE等主流浏览器登录“财政部统一报表系统”（以下简称统一报表系统）进行编制并逐级报送。

区财政局负责各部门及所属单位“统一报表系统”内部控制报告编报用户及权限设置。权限生效后，各单位根据设置的用户名和密码登录统一报表系统进行内部控制报告的编报工作，其中用户名为财政一体化账号登录名前加上”330104_”，密码为财政一体化账号密码（若新增用户账号，初始密码为123456）。

区财政局已根据部门决算编报系统单位树形结构设置了内控统一报表系统各级单位名录，如需增删或修改，请及时联系区财政局会计科。

（三）报送时间及形式要求

各部门负责指导和督促所属单位完成“2018年度行政事业单位内部控制报告”的编制，并于4月15日前完成对本部门及所属单位内部控制报告审核、汇总工作。各部门完成网络版电子报送的同时，还应打印本部门纸质版汇总内部控制报告，报送区财政局会计科（需经单位负责人审核签字并加盖公章）。

三、关于内部控制自我评价事项

各部门应按照省财政厅文件要求组织开展全面的内控建设自评工作。各二级行政事业单位向各部门报送内部控制自我评价报告，各部门应于2019年5月底前向区财政局会计科报送电子版和纸质版内部控制年度自我评价报告（需经主要负责人签字）。

四、其他事项

（一）各部门要高度重视内部控制报告编报的质量，确保编报内容的真实性、规范性和完整性。要注意相关时间节点，确保及时报送。区财政局将对各部门内部控制报告编报质量进行随机抽测，以进一步完善内部控制建设的考核评价机制。

（二）各部门请指定1名工作人员为单位内部控制工作联系人，于3月15日前将联系人名单发送至区财政局会计科黄卉邮箱。

（三）服务保障

1.请在浙江省财政厅官网（https://czt.zj.gov.cn/）“网上办事-下载专区”栏目下载2018年度行政事业单位内部控制报告网络版操作手册和操作讲解视频。

2.江干区财政局会计科联系人：王静、黄卉，电话：86438121、86438132，江干内控编报和自评QQ群：694069487（2018年度行政事业单位内部控制报告填报文件及操作讲解视频已上传至QQ群）。

附件：1.财政部关于开展2018年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知（财会函〔2018〕11号）

2.浙江省财政厅关于开展行政事业单位内部控制自我评价工作的通知（浙财会〔2017〕27号）

3.内控报告联系人名单

杭州市江干区财政局

2019年3月11日

江财发〔2019〕14号附件3.docx

江财发〔2019〕14号附件2.docx.doc

江财发〔2019〕14号附件1.docx

杭州市江干区财政局关于开展2018年度行政事业单位内部控制报告编报和自我评价工作的通知

钱塘智慧城管委会、各街道办事处和主管部门：

根据《财政部关于开展2018年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知》（财会函〔2018〕11号）和《浙江省财政厅关于开展行政事业单位内部控制自我评价工作的通知》（浙财会〔2017〕27号）文件精神，为做好我区2018年度行政事业单位内部控制报告编报和自我评价工作，现将财政部和省财政厅文件转发给你们，有关事项补充通知如下：

一、总体要求

钱塘智慧城管委会、各街道办事处和主管部门（以下简称各部门）要提高对内部控制报告编报和内部控制自我评价工作重要性的认识，扎实做好本单位及所属单位内部控制报告的编制、审核、汇总、报送、分析、应用、监督指导等工作，确保与部门决算、政府采购、国有资产报告口径数据一致。同时，指导所属单位开展内部控制问题的整改落实。

二、关于内部控制报告编报事项

（一）填报软件

2018年度内部控制报告编报统一采用网络版软件，通过IE等主流浏览器登录“财政部统一报表系统”（以下简称统一报表系统）进行编制并逐级报送。

区财政局负责各部门及所属单位“统一报表系统”内部控制报告编报用户及权限设置。权限生效后，各单位根据设置的用户名和密码登录统一报表系统进行内部控制报告的编报工作，其中用户名为财政一体化账号登录名前加上”330104_”，密码为财政一体化账号密码（若新增用户账号，初始密码为123456）。

区财政局已根据部门决算编报系统单位树形结构设置了内控统一报表系统各级单位名录，如需增删或修改，请及时联系区财政局会计科。

（三）报送时间及形式要求

各部门负责指导和督促所属单位完成“2018年度行政事业单位内部控制报告”的编制，并于4月15日前完成对本部门及所属单位内部控制报告审核、汇总工作。各部门完成网络版电子报送的同时，还应打印本部门纸质版汇总内部控制报告，报送区财政局会计科（需经单位负责人审核签字并加盖公章）。

三、关于内部控制自我评价事项

各部门应按照省财政厅文件要求组织开展全面的内控建设自评工作。各二级行政事业单位向各部门报送内部控制自我评价报告，各部门应于2019年5月底前向区财政局会计科报送电子版和纸质版内部控制年度自我评价报告（需经主要负责人签字）。

四、其他事项

（一）各部门要高度重视内部控制报告编报的质量，确保编报内容的真实性、规范性和完整性。要注意相关时间节点，确保及时报送。区财政局将对各部门内部控制报告编报质量进行随机抽测，以进一步完善内部控制建设的考核评价机制。

（二）各部门请指定1名工作人员为单位内部控制工作联系人，于3月15日前将联系人名单发送至区财政局会计科黄卉邮箱。

（三）服务保障

1.请在浙江省财政厅官网（https://czt.zj.gov.cn/）“网上办事-下载专区”栏目下载2018年度行政事业单位内部控制报告网络版操作手册和操作讲解视频。

2.江干区财政局会计科联系人：王静、黄卉，电话：86438121、86438132，江干内控编报和自评QQ群：694069487（2018年度行政事业单位内部控制报告填报文件及操作讲解视频已上传至QQ群）。

附件：1.财政部关于开展2018年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知（财会函〔2018〕11号）

2.浙江省财政厅关于开展行政事业单位内部控制自我评价工作的通知（浙财会〔2017〕27号）

3.内控报告联系人名单

杭州市江干区财政局

2019年3月11日

江财发〔2019〕14号附件3.docx

江财发〔2019〕14号附件2.docx.doc

江财发〔2019〕14号附件1.docx